Понятие, значение и принципы построения криминалистических методик расследования преступлений

Криминалистические методики расследования преступлений – это комплексы научно обоснованных сведений и рекомендаций для организации раскрытия, расследования и предупреждения различных видов преступлений.

Методики расследования разрабатываются для следователей, дознавателей, оперативных работников и иных сотрудников правоохранительных органов, осуществляющих дознание и предварительное следствие в целях содействия организации рациональной работы по уголовным делам. Они носят рекомендательный характер и являются справочными источниками, к которым следователи могут обращаться для выбора наиболее успешного порядка выявления и изобличения виновных в совершении отдельных видов преступлений.

Для того чтобы переработка прежних и создание новых криминалистических методик расследования преступлений были достаточно успешными, они должны соответствовать ряду принципов.

Законность методик расследования преступлений. В широком смысле это конституционный принцип организации современного демократического государства, основа обеспечения и защиты прав личности, а также поддержания правопорядка в Российской Федерации. Она имеет различные аспекты и, в том числе, обеспечение и защиту прав и свобод граждан со стороны государственных органов и должностных лиц. Поэтому криминалистические методики расследования преступлений как комплексы сведений и рекомендаций, предназначенные следователям для повышения эффективности их работы по уголовным делам, должны в полной мере сочетать решение задачи выявления и изобличения лиц, совершивших преступные деяния с обеспечением и защитой прав и свобод участников уголовного процесса.

Для того чтобы криминалистические методики расследования преступлений соответствовали принципу законности, они своими рекомендациями должны в полной мере способствовать защите прав и свобод участников уголовного процесса, провозглашенных общепризнанными нормами международного права и Конституцией Российской Федерации, а также соответствовать единому порядку досудебного производства по уголовным делам, установленному Уголовно-процессуальным кодексом Российской Федерации. В тех же случаях, когда разрабатываются методики расследования преступлений, совершенных несовершеннолетними, затрагивающие производство о применении принудительных мер медицинского характера и в отношении отдельных категорий лиц, кроме общего порядка расследования преступлений, они должны соответствовать положениям, установленным Разделом XVI УПК Российской Федерации «Особенности производства по отдельным категориям уголовных дел».

Наконец, принцип законности криминалистических методик расследования преступлений означает разработку их содержания с учетом действующего правового регулирования проведения отдельных следственных действий, организации розыска, осуществления предупредительной деятельности следователей и других аспектов их работы по уголовным делам, также установленных УПК Российской Федерации.

Таким образом, законность криминалистических методик расследования преступлений означает полное и точное соответствие их содержания действующему законодательству.

Теоретическая обоснованность и практическая ценность методик расследования преступлений. Этот принцип требует, чтобы методики расследования преступлений имели достаточно веское теоретическое подтверждение состоятельности предлагаемых рекомендаций, проверенную на практике эффективность разработанных систем организации раскрытия, расследования и предупреждения отдельных видов преступлений, а также соответствие их структуры и содержания современному уровню криминалистического методического научного знания.

Для того чтобы криминалистические методики расследования преступлений были широко востребованы следственной практикой, они должны, наряду с другими положениями, содержать рекомендации по рациональному использованию новейших достижений науки и техники.

Наконец, практическая ценность криминалистических методик расследования преступлений во многом предопределяется умелым использованием в них результатов анализа опыта работы следователей по уголовным делам, отражающего как успехи в выявлении и изобличении лиц, совершивших соответствующие виды преступлений, так и встречающиеся типичные ошибки и недостатки.

Конкретность методик расследования преступлений. Принцип конкретности криминалистических методик расследования преступлений требует, чтобы содержащиеся в них положения и рекомендации были бы определенными, точными, соответствующими фактическим условиям современной следственной деятельности.

Конкретность криминалистических методик расследования преступлений должна проявляться в определении наиболее точных общих и частных версий по соответствующим видам уголовных дел, в установлении реальных типичных ситуаций, которые встречаются при раскрытии и расследовании анализируемых преступлений, в разработке полных и действенных программ выявления и изобличения лиц, совершивших данные преступные деяния, в отвечающем действительности содержании тактических рекомендаций по проведению следственных действий и розыскных мер при работе по рассматриваемым уголовным делам и т.д.

Вместе с тем конкретность криминалистических методик расследования преступлений не может достигать уровня разработки рекомендаций для расследования отдельного преступления. В этом случае речь может идти не о создании криминалистической методики расследования соответствующего вида преступления, а о выборе следователем метода работы по одному находящемуся в его производстве уголовному делу. Поскольку криминалистические методики расследования преступлений являются результатом теоретических исследований, они всегда имеют обобщенное содержание.

При разработке криминалистических методик расследования преступлений необходимо постоянно стремиться к установлению более конкретного содержания их рекомендаций, ограниченного возможностями научного обобщения, т.е. мера общности и конкретности криминалистических методик расследования преступлений проявляется в степени детализации их методических рекомендаций, обусловленных потребностями следственной практики и возможностями научного познания.

Плановая основа криминалистических методик расследования преступлений. Основным предназначением криминалистических методик расследования преступлений является содействие следователям, с помощью содержащихся в них методических рекомендаций в наиболее эффективном выявлении и изобличении лиц, виновных в совершении соответствующих преступных деяний. Добиться этого можно только при условии организации следователями целенаправленной планомерной работы по уголовным делам. Поэтому одним из принципов криминалистических методик расследования преступлений является их плановая основа. Сущность этого принципа состоит в реализации в методических рекомендациях положений криминалистической теории планирования преступлений применительно к особенностям организации раскрытия и расследования отдельных видов преступлений. В частности, при разработке криминалистических методик следует наиболее полно использовать такие положения теории планирования расследования преступлений, как рекомендации о порядке сбора, анализа и оценки информации о событии преступления, правила установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовным делам, рекомендации о выдвижении наиболее обоснованных общих и частных следственных версий, закономерности определения порядка проверки следственных версий и т.д.

Этапность методик расследования преступлений. Сущность этого принципа состоит в том, что содержащиеся в криминалистических методиках рекомендации о наиболее рациональном порядке организации работы по соответствующим видам уголовных дел должны быть дифференцированы применительно к различным этапам их расследования. Этап расследования преступлений – это отличающаяся от других часть работы по уголовному делу, занимающая определенное место в досудебных стадиях уголовного процесса, связанная с решением своих особых задач и имеющая соответствующее им содержание следственной деятельности. Этапы расследования преступлений, определяемые и разрабатываемые в криминалистике, следует отличать от стадий уголовного процесса, которые исследуются в науке уголовного процесса. Если криминалистические этапы расследования преступлений характеризуют особенности организации работы следователей по уголовному делу до передачи его прокурору и в суд, то уголовно-процессуальные стадии отражают основные моменты всего уголовного судопроизводства от возбуждения уголовного дела и до окончания уголовного процесса.

В современной отечественной криминалистике все чаще предварительное расследование преступлений подразделяется на четыре взаимосвязанных и последовательно сменяемых моментов:

1. Предварительный этап.
2. Первоначальный этап расследования.
3. Этап дальнейшего расследования.
4. Заключительный этап расследования.

Предварительный этап – это период работы следователя, заключающейся в рассмотрении сообщения о преступлении и принятии по нему соответствующего решения.

Основными задачами предварительного этапа являются:

1. Получение или, как определяет ч. 1 ст. 144 УПК РФ, принятие сообщения о любом совершенном или готовящемся преступлении.
2. Анализ сообщения о совершенном или готовящемся преступлении для установления его соответствия законным поводам и основаниям для возбуждения уголовного дела.

Проведение при необходимости предварительной проверки сообщения о совершенном или готовящемся преступлении:

1. Первоначальный этап расследования – это период работы следователя сразу же после возбуждения уголовного дела (ст. 146, 147, 149 УПК РФ).
2. В большинстве случаев первоначальный этап расследования занимает незначительное время от одних до нескольких суток и характеризуется наиболее интенсивной следственной деятельностью.

Первоначальный этап работы по уголовному делу заканчивается вместе с исчезновением безотлагательного характера проводимых в это время следственных действий, розыскных и превентивных мер.

Этап дальнейшего расследования – это основной период работы по уголовному делу. Он начинается после выполнения первоначальных безотлагательных следственных действий с переходом к более планомерной работе по уголовному делу.

Основными задачами дальнейшего расследования являются:

1. Сбор, анализ и оценка всех необходимых доказательств, на основе которых следователь должен установить наличие или отсутствие обстоятельств, подлежащих доказыванию при производстве по уголовному делу, а также иных обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела.
2.  Получение и использование в процессе доказывания по уголовному делу в соответствии с требованиями российского законодательства результатов оперативно-розыскной деятельности (ст. 89 УПК РФ, ст. 11 Федерального закона РФ от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» и др.).
3. Выявление и изобличение лиц, совершивших преступление (ч. 2 ст. 21 УПК РФ).
4. Защита прав и законных интересов лиц и организаций, потерпевших от преступлений (п. 1 ч. 1 ст. 6 УПК РФ).
5. Защита личности от незаконного и необоснованного обвинения, осуждения, ограничения ее прав и свобод (п. 2 ч. 1 ст. 6 УПК РФ).
6.  Розыск обвиняемого, место нахождения которого неизвестно (ст. 210 УПК РФ), а также иных лиц, ценностей и других объектов, необходимых для завершения расследования.
7. Выявление и устранение обстоятельств, способствовавших совершению преступления (ч. 2 ст. 73 и ч. 2 ст. 158 УПК РФ).

По своей продолжительности и значению дальнейшее расследование – самый большой и решающий этап работы по уголовному делу, требующий наиболее полного использования криминалистических методических рекомендаций, хорошей организации следственной деятельности и высокого профессионального мастерства следователя.

Заканчивается дальнейшее расследование после принятия следователем решения об его окончании.

Заключительный этап расследования – это завершающая часть работы следователя по уголовному делу от принятия решения об окончании расследования и до направления уголовного дела с обвинительным заключением прокурору.

Задачей заключительного этапа расследования является подготовка уголовного дела для передачи прокурору и последующего его направления в суд для производства судебного разбирательства (ст. 215, 220, 221, 222 и др. УПК РФ).

На заключительном этапе расследования следователь должен:

1. Провести всесторонний анализ и обоснованную оценку результатов проведенного расследования.
2. Определить необходимость и осуществить в таких случаях дополнительные и повторные следственных действия, а также розыскные и превентивные меры.
3. Устранить противоречия, неполноту, односторонность и необъективность расследования.
4. Разрешить жалобы и заявления участников уголовного процесса.
5. Выполнить установленные законом процессуальные действия при окончании расследования уголовного дела (ст. 215-220 и др. УПК РФ).
6. При окончании расследования следователь должен быть твердо убежден, что собранные по делу доказательства безусловно подтверждают выдвинутые им по делу общие и частные версии и не дают основания для иного объяснения события преступления и виновности лица, привлекаемого к уголовной ответственности.

Ситуационность методик расследования преступлений. Одним из результатов последовательного развития заключительного раздела криминалистики явился отказ к середине XX века от попыток выработки единой жесткой схемы расследования преступлений и переход к построению теоретических и методологических основ криминалистической методики расследования преступлений, ставших научными основами разработки частных методик расследования отдельных видов преступлений. Вместо поиска общего метода расследования преступлений основные усилия исследователей стали направляться на создание разнообразных частных методик расследования преступлений, содержащих методические рекомендации для работы в условиях различных следственных ситуаций, т.е. основанных на ситуационном принципе построения.

В отечественной криминалистике уже более трех десятилетий идет активная дискуссия о понятии, содержании и значении следственных ситуаций как особых криминалистических категорий.

С учетом результатов дискуссий в криминалистике постепенно становится наиболее признанным научное представление о следственных ситуациях по уголовным делам как совокупности обстоятельств, условий, факторов или, упрощенно, элементов, характеризующих «картину расследования» преступления на определенный момент досудебного производства по уголовному делу.

Одним из важных выводов, следующих из криминалистической ситуалогии, является определение базового значения следственных ситуаций для разработки криминалистических методик расследования отдельных видов преступлений. Сведения о следственных ситуациях являются исходными данными для выработки программ (алгоритмов) расследования и разработки методических рекомендаций по подготовке, а также проведению следственных действий, розыскных и профилактических мер. В этом и реализуется принцип ситуационности криминалистических методик расследования.

Реализация этических норм в методиках расследования преступлений.

Этические нормы и принципы морали оказывают влияние и на организацию расследования отдельных видов преступлений. С этой точки зрения частные методики должны восполнять данный недостаток криминалистического научного знания и строиться с учетом нравственной оценки противоправного деяния и последующего поведения лица, его совершившего, а также этической характеристики организации расследования и принимаемых методических решений.

Особую актуальность данный частный принцип приобрел в последнее время в связи с введением в действие Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации и усиления в нем нравственных начал уголовного судопроизводства (см., ст. 6, 9, 11, 17 и др. УПК РФ).